Пользователи зарубежного брокера Интерактив Брокерс получили письменные рассылки в связи с событиями на Украине.
Для начала, хотим сообщить, что с брокером ИБ мы работаем уже очень давно. В 2010-х состояли в сообществе по развитию русскоязычного сообщества ИБ, выступали с семинарами, тренингами по платформе TWS и услугами брокера и тд. Поэтому мы посчитали необходимым написать данный пост с содержанием наших пояснений и возможных действий. Комментарии к данному посту можете писать в нашем чате телеграм канала https://t.me/smitandco/2630
Репост и пересылка данного материала приветствуется. Возможно кому-то из Ваших знакомых он будет полезен.
В связи с новыми санкциями и ограничениями, которые могут отразится на обслуживании российских граждан и организаций в зарубежных институтах, ИБ прислал письма с предупреждениями.
В данных письмах ИБ пишет о ВОЗМОЖНЫХ действиях с их стороны в отношении определенных финансовых инструментов и определенного круга лиц. а именно:
Обращение ИБ к клиентам в письме
|
Перевод обращения ИБ к клиентам
| Что Украинский кризис может означать для Ваших инвестиций |
| Уважаемый Клиент IBKR, В связи с началом открытых военных действий между Россией и Украиной и объявлением правительствами всего мира о санкциях и других ответных действиях, которые будут применены против России, мы хотим повторить наши предыдущие предупреждения относительно активов и инвестиций на вашем счете, на которые могут оказать существенное влияние рыночные и/или геополитические события.
Приведенный выше перечень рисков не является исчерпывающим. Мы настоятельно призываем всех клиентов признать, что нынешняя ситуация между Россией и Украиной представляет собой военный конфликт значительного масштаба. Существует несколько прецедентов того, что могло бы произойти, что создало бы риск или проблемы для инвесторов. Ни в коем случае IBKR не несет ответственности за убытки или ущерб любого характера, возникшие в результате политических или рыночных воздействий, поэтому мы настоятельно призываем всех клиентов IBKR учитывать свою подверженность этому конфликту и предпринять немедленные шаги для снижения таких рисков, которые они сочтут целесообразными. |
Из истории личного опыта работы с ИБ можем сообщить, что даже при отказе в обслуживании действующего клиента ИБ, если конечно, эти действия не связаны с уголовным незаконным действиями, не накладывает полную блокировку счета.
Как правило ИБ предоставляет 30 дневный период где ограничена вся торговля КРОМЕ закрытия действующих позиций и ВЫВОДА средств.
При этом, из практики, по окончанию этого 30 дневного периода дальнейшей блокировки не следовало и никаких доп. санкций к счету и его владельцу не применялись. Только постоянные письменные уведомления, включая на физический адрес.
Нам сообщили, что гражданам Украины зарегистрированных в ИБ с территорий ЛНР и ДНР уже поступили сообщения о прекращении дальнейшего обслуживания. При этом в своем обращении к клиенту ИБ сообщает, что просит его закрыть все действующие позиции до 23 марта (1) 2022 года. После чего вывести средства, тем самым прекратить дальнейшее обслуживание.
На наш взгляд, ИБ достаточно бюрократизированная организация и очень большая. В последние годы принятие в ИБ решений и обработка предоставленной им документации занимает большее чем обычно время. Но ни одно обращение не оставалось без ответа, сотрудники ИБ всегда стараются удовлетворить потребности Клиента и найти самые оптимальные пути решения возникших сложностей.
Ограничения о которых говорится в письменной рассылки лишь уведомления о ВОЗМОЖНЫХ ограничений для ОГРАНИЧЕННОГО круга. Санкций в отношении рядовых граждан РФ не поступало. Препятсивий в дальнейшем обслуживании не наблюдается.
ПРОСИМ ВАС НЕ СОЗДАВАТЬ ПАНИКУ И СОХРАНЯТЬ СПОКОЙСТВИЕ. Представители ИБ всегда на связи в том числе русскоязычная поддержка клиентов доступна в чате через личный кабинет либо по контактам указанным на сайте
| Russia (Рус) | 8-800-100-8556 Toll-Free (с любого региона РФ) +41-41-726-9506 Pyсский | 10:00 – 19:00 (Mon – Fri) (Europe/Moscow) С Пн по Пт 10:00 – 19:00 (время Мск) |
ОДНАКО ПРОСИМ ВАС НЕ СОЗДАВАТЬ ЗАГРУЖЕННОСТЬ ЛИНИИ ПО ВОПРОСАМ НЕ СВЯЗАННЫМИ С ТОРГОВЫМИ ОПЕРАЦИЯМИ. Большинство ответов мы постараемся дать (неоффициально) в наших постах и соц сетях.
Так же на сайте ИБ представлены “часто задаваемые вопросы с ответами”, разделы и обучающие видео и есть форум (англоязычный).
https://www.interactivebrokers.co.uk/ru/support/individuals.php
Большинство ответов можно найти в открытой информации.
Вывод д/средств из иностранного брокера
В связи с тем, что некоторые банки РФ ограничены о обслуживании доллоровых переводах, а так же возможное(!) отключение от системы международных переводов SWIFT вывод средств из иностранного брокера может быть затруднен.
Тем ни менее он не заблокирован. А значит, что получить доступ к своим средствам и осуществить вывод средств не возникнет сложности. На примере того же ИБ, как уже говорилось ранее, в случае прекращения обслуживания ИБ дает 30 дневный период для закрытия позиций и вывода средств (либо перевода позиций об этом ниже). В слечае если банк с которого осуществлялось пополнение счета ИБ на текущий момент не имеет возможности принять д/с в иностранной валюте либо от иностранного лица то у Вас остается возможность вывода средств на другой банк. Основные критерии для осуществления вывода со счета ИБ на новый банковский счет следующие:
1) банковский счет должен быть на то же имя что и брокерский счет
2) валюта счета должна совпадать с валютой средств которые на него переводятся
3) брокер может попросить осуществить пополнение брокерского счета с новых (ранее незарегистрированных) реквизитов на любую сумму.
Перевод ценных бумаг к другому брокеру
Как альтернатива вывода денежных средств брокером может быть предложено перевести ценные бумаги к новому регистратору. ИБ в данном случае предлагает следующее:
- Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS) – система перевода позиций между брокерами США.
- Без платежа (FOP) – система переводов ценных бумаг эммитированных в США.
- Перевод счета по уведомлению (ATON) – это аналог ACATS, используемый брокерами Канады.
- Перевод азиатских позиций – для перевода в ИБ Гонконга, Австралии и Японии.
- Перевод европейских позиций – для перевода ц/б в страны ЕС присутствия ИБ.
- Депозит/вывод на хранителя (DWAC) – обычно используется для электронных переводов новых или вверенных (certified) бумажных акций.
- Система прямой регистрации (DRS) – обычно используется для электронных переводов выпущенных и хранящимся в электронном виде, в бездокументарной форме.
Больше информации на сайте ИБ https://www.interactivebrokers.co.uk/ru/index.php?f=5900&p=transfer
Для перевода позиций между иностранными брокерами, скорее всего будет использован способ DWAC или DRS.
В любом случае перед оформлением перевода Вам необходимо получить консультацию представителей Вашего брокера как отправителя так и получателя.
АДР/ГДР российских компаний на зарубежных биржах
ADR, GDR это депозитарные расписки по ценным бумагам российских компаний, которые торгуются на иностранных биржах (как правило NYSE и LSE). В вязи с осложнениями в расчетах между иностранными и российскими финансовыми институтами, атакже санкциями в отношении отдельных участников финансового рынка России, могут наблюдаться сложности в торговле инструментами связанными с украинскими и российскими компаниями, включая АДР и ГДР по ним. На данный момент ограничений по торговле иностранными расписками нет, Московская и Санкт-петербургская биржи на неделе останавливали торги в связи с повышенной волатильностью и резкими изменениями в ценах ценных бумаг.
Это привело в разбалансировке ликвидности между акциями котирующимися на российских и иностранных биржах. Расширение спреда наблюдалось по большинству инструментов. Однако мспользовать эту ситуацию в спекулятивных целях для заработка является, на наш взгляд, рискованным. Даже не смотря на явно выраженную арбитражную составляющую (один и тот же инструмент стоит по разному на разных биржах), волатильность может сохраниться, а спред продолжить расширяться, либо торги отдельными инструментами могут быть ограничены на неопределенное время.
ДЕЛИСТИНГ
Также сохраняется риск и широко обсуждается в сети риск процедуры делистинга ц/б российских компаний с иностранных бирж. Делистинг это исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка (касается только конкретной биржи), при этом компания может продолжать оставаться публичной.
Объявление о делистинге необязательно является негативным событием. Стоит прежде всего ознакомиться с положениями оферты (выкупа акций), условия которой могут быть весьма выгодными. До завершения процедуры делистинга по инициативе эмитента объявляется оферта, предлагающая всем держателям ценных бумаг компании продать их не дешевле средневзвешенной цены, по которой они торговались в течение последнего периода.
Например, Девелоперская группа ЛСР объявила о проведении делистинга с Лондонской фондовой биржи (LSE) и обратном выкупе своих глобальных депозитарных расписок (ГДР) летом 2021 года. (https://www.lsrgroup.ru/en/assets/files/2021/tender-offer-en/press-release-lsr-group-announces-tender-offer-eng.pdf)
ЛСР установила цену выкупа в $2,11 за одну ГДР. Отмечается, что это соответствует премии в 3,4% к цене закрытия торгов на LSE 18 июня и в 2,6% к средневзвешенной цене за месяц.
Данные новости начались после того как в пятницу 25 февраля Группа LSE приостановила членство ВТБ Капитал. Приостановка означает, что ВТБ Капитал, принадлежащий одному из крупнейших российских банков ВТБ, больше не может торговать на LSE. https://www.reuters.com/business/finance/london-stock-exchange-suspends-vtb-capitals-membership-2022-02-25/
Позже в тот же день член правления госбанка Дмитрий Пьянов сообщил, что Лондонская биржа намерена завершить торги бумагами ВТБ на своей площадке. Лицензия на завершение операций с капиталом и долговыми обязательствами имеется до 25 мая, и «это может быть этот срок [остановки торгов] с учетом того, что эти лицензии появились поздно ночью», отметил Пьянов. Однако уведомлений от LSE и депозитария с подтверждением срока не поступало.
https://www.rbc.ru/finances/25/02/2022/6218e2509a7947ba59a44df5
Скорее всего больше данных будет на грядущей неделе.
Ранее в 2014 году, после первых санкций, глава ВТБ Андрей Костин заявлял о возможном делистинге акций с Лондонской биржи. https://www.reuters.com/article/russia-vtb-stocs-idUSL6N0T026N20141110
ТАКЖЕ НЕ ИЗВЕСТНО ЯВЛЯЕТСЯ ЛИ ДЕЛИСТИНГ РАСПИСОК БАНКА ВТБ ЕДИНИЧНЫМ СЛУЧАЕМ, ЛИБО ПОСЛЕДУЕТ ЧЕРЕДА ДЕЛИСТИНГА РОССИЙСКИХ ЦЕННЫХ БУМАГ. Но как уже сообщилось выше это не обязательно является негативным сценарием для инвесторов.
Расчеты по российским ценным бумагам в зарубежных брокерах
Сообщается о нарушениях в расчетах по ценным бумагам котируемых на Мос.бирже через иностранных брокеров. В связи с повышенной волатильностью, приостоновками торгов и изменениями маржинальных и иных требований по ценным бумагам и фин инструментам со стороны биржи могут возникать затруднения по расчетам, тем более у иностранных финансовых учреждений.
Для того, что бы выяснить имеются ли какие либо ограничения в расчетах по ценным бумагам находящимся на Ваших счетах, необходимо уточнять у Вашего брокера.
Ограничения касаются акций купленных в рублях на MOEX через иностранного брокера. Мы полагаем, что расчеты начнут проводится уже на следующей неделе. В случае получения новой информации мы будем публиковать ее в своих ресурсах.
Блокировка счета и средств, альтернативы счету у иностранного брокера
На текущий момент санкции западными странами инициированны в отношении определенных организаций, а также отдельных лиц. Если Вы не находитесь в санкционном списке, если в Ваших действиях не было нарушений правил брокера (или банка), то блокировка и заморозка Ваших счетов и средств Вас не коснется напрямую.
Косвенно же мы видели отношение западных организаций к капиталу и клиентам из стран СНГ и России. Скорее всего организациями будет ужестечена процедура прохождения верификации (Complianance, KYC, DD) счетов и профилей, а также происхождения используемых денежных средств. Если же они имеют легитимные источники, то с бОльшей вероятностью, Вы сможете получить обслуживание и дальше без изменений.
Альтернативой счетов в российских банках, попавших под санкции могут быть счета в учреждениях вне данного списка. Для примера предлагаем ознакомиться со списком на одном из порталов https://www.banki.ru/banks/ratings/
Для расчетных операций с иностранными организациями, в случае если вышеуказанный пункт не подходит, могут использоваться иностранные платежные системы. В их работе с клиентами (за исключением санкционного списка) изменений не наблюдается.
Так же могут служить операции с криптовалютой.
В случае, если Вы хотите продолжать принимать участие в инвестиционной деятельности на западных рынках, при этом переживаете за возможную блокировку Ваших активов – вы можете использовать посредников или номинальный сервис. Однако раскрытие информации, всеравно требует, чтобы конечные бенефицианты любых транзакций были раскрыты и разглашены всем участникам.
Команда SMIT&CO предлагает Вам ознакомиться с услами
Подробную информацию можно получить от специалистов компании оставив заявку или обратившись в чат
